东北证券因内部控制问题被中国证监会责令改正

财中社10月18日电根据中国证监会在2024年10月18日发布公告，东北证券（000686）因存在多项内部控制问题被采取责令改正的行政监督管理措施。经查，该公司在质控、内核意见跟踪落实、项目质控底稿验收把关等方面存在不到位的情况，违反了相关的内部控制指引和合规管理办法。

具体问题包括未建立完善的对外报送文件核查机制，以及个别项目的持续督导未能勤勉尽责等。中国证监会要求东北证券对此引以为戒，认真查找和整改问题，并建立健全投行业务内控制度及工作流程，确保诚实守信和勤勉尽责，提升投行业务质量。同时，该公司需严格按照内部问责制度对责任人员进行问责，并向吉林证监局提交书面报告。